• 리스크 요인 관리 방안 수립
• 위험 점검지표 설정, 리스크 허용한도 부여
• 투자제안서 위험 고지 점검

• 기초 자산별 리스크 요인검토
• 예상 Cash flow 상호 점검
• 관련 계약서 검토
  (준법성, 불리한 조건 등)
• 현장 실사, 비대면 조사
• 투자제안서 적정성 검토

관련 위원회

상품심의위원회

• 사전검토 후 피드백
• 투자심사보고서 제출

• 컴플라이언스 점검항목시스템입력
• BM 등록

• 심사 내용과 동일하게 투자 집행, 계약 체결되는지 여부 점검
• 제반 계약서 혹은 증빙 구비 점검

• 지원시스템을 이용한 실시간 위규 여부 모니터링
• 운용성과 모니터링
• 월간 투자전략회의 개최
  • 성과 분석 및 피드백

• 투자점검지표(Checklist) 설정 및 모니터링
  • Exit분양률, EOD 기준등
• 분기별 대체투자 사후관리 점검회의개최
  • 투자현황 및 이슈점검

관련 위원회

집합투자재산평가위원회

• 적정성 및 준법성 검토

• 위규·위험 허용 한도 초과 시 해당 내용 공유, 시정 요구
• 조치 여부 모니터링
• 향후 개선 방안 수립
• 위반 수위에 따른 제재 여부 결정

• 이슈 발생 내용 즉시 공유
• 해소 가능성 검토 및 대응방안 논의
• 법률적 자문 제공

관련 위원회

리스크관리위원회

• 이사회 및 경영진에 보고